北京试点“证监会版”监管沙盒

2021-11-20 10:30:29

昨天,北京证监局、北京市地方金融监督管理局公布首批拟纳入资本市场金融科技创新试点的16个项目名单,向社会公开征求意见。

从首批拟纳入试点的16个项目看,牵头申报单位包括4家市场核心机构、4家证券公司、5家基金管理公司、1家信用评级机构以及1家区域性股权交易市场运营机构。

“本次北京的资本市场金融科技创新试点范围广、应用场景丰富、创新性强。”北京前沿金融监管科技研究院副院长阎淬表示,试点涵盖证券公司、基金公司、证券期货服务机构、区域性股权市场运营机构、大数据金融企业、互联网金融公司等各类金融、科技企业,包括资本市场智能投资与投顾、数据治理与共享、实时资金结算、风险防范、自动化运维、动态安全应用以及TA系统、智能客服系统、互联网共享生态建设等多种应用场景。

“监管沙盒”源于英国,现在美国、英国、新加坡、澳大利亚等都在应用类似试点,以推动金融科技创新。近年来,“监管沙盒”这一创新监管模式也在国内得到应用。

2021年3月,北京资本市场金融科技创新试点正式启动。之所以将试点选择在北京,北京市网络法学研究会副秘书长车宁认为,北京作为国家金融管理中心和科技创新中心,不但云集大量科技企业、金融机构,更是国家主要金融监管单位的驻地,业务生态丰富、科技创新活跃、市场基础扎实、政府管理高效,具有得天独厚的试点土壤。

“这里不仅是中国人民银行金融科技创新监管试点工作的起点,如今还在中国证监会支持下率先开展资本市场金融科技创新试点,为资本市场未来的合规发展提供‘北京样本’。”他表示。

一位业内人士认为,本次试点项目的一大亮点是,证券行业数字人民币应用场景创新了试点项目,将数字人民币应用场景由2B(批发)、2C(零售)、2G(政府)拓展到2F(金融机构),极大激发了行业想象空间。

“监管沙盒”可以将相关金融科技创新项目纳入,与主营业务隔离风险,同时与监管部门共同监控项目执行,使得项目风险更加可控。第一创业证券股份有限公司首席信息官何江认为,因此可支持优质金融科技正向推进,鼓励金融机构加强信息技术运用创新,从而使整个资本市场金融科技蓬勃发展。

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